招商興和優選1年持有期混合 : 招商興和優選1年持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要

時間:2020年12月21日 12:45:51 中財網
原標題:招商興和優選1年持有期混合 : 招商興和優選1年持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要


招商興和優選
1
年持有期混合型證券投資基金
基金產品資料
概要





編制日期:2020年12月18日

送出日期:2020年12月21日

本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。



作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。



一、產品概況

基金簡稱


招商興和優選
1年
持有期混合


基金代碼


010166


基金管理人


招商基金管理有限
公司


基金托管人


興業
銀行股份有限
公司


基金合同生效日


-








基金類型


混合



交易幣種


人民幣


運作方式


契約型開放式


開放頻率


每個開放日可申購,每筆份額的最短持有期限為
1年


基金經理


付斌


開始擔任本基金基
金經理的日期


-


證券從業日期


2008年
1月
7日


其他


-




二、基金投資與凈值表現

(一) 投資目標與投資策略

投資者可閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節了解詳細情況。


投資目標

在控制風險、確?;鹳Y產良好流動性的前提下,追求較高回報率,力爭
實現基金資產長期穩健增值
。



投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上
市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的
股票)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業
債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政
府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可分離交易可
轉債、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、
債券回購、同業存單、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨,
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中

證監會的相關規定。



本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定參與融資業務。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行
適當程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的
60%–95%,
其中投資于港





股通標的股票的比例不超過股票資產的
50%。本基金每個交易日日終在
扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不
低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨
的投資比例遵循國
家相關法律法規。



本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分
基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的
股票,基金資產并非必然投資港股通標的股票。



如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,待履行相
應程序后,以變更后的規定為準。



主要投資策略

本基金在宏觀經濟分析基礎上,結合政策面、市場資金面,積極把握市場
發展趨勢,并結合經濟周期不同階段各類資產市場表現的變化情況,對股
票、債券和現金等大類資產投資比例進行戰略配置和調整。



本基金其他主要投資策略包括:
股票投
資策略
、
債券投資策略、資產支持
證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、參與融資業務的
投資策略。



業績比較基準

滬深
300指數收益率
*70%+恒生綜合指數收益率(經匯率調整后)
*5%+
中證全債指數收益率
*25%

風險收益特征

本基金是混合型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金和債券型
基金。



本基金資產投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投
資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股
價波動較大的風險(港股市場實行
T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅
限制,港股股價可能表現出比
A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可
能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港
股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。





(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表




(三) 自基金合同生效以來/最近十年(孰短)基金每年的凈值增長率及與同期業績比較
基準的比較圖




三、投資本基金涉及的費用

(一) 基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?

費用類型

份額(S)或金額
(M)/持有期限
(N)

收費方式/費率

備注

認購費

M<100萬元

1.20%

-


100萬元≤M<300萬


0.80%

-





300萬元≤M<500萬


0.50%

-


500萬元≤M

每筆1000元

-


申購費(前收費)

M<100萬元

1.50%

-


100萬元≤M<300萬


1.00%

-


300萬元≤M<500萬


0.60%

-


500萬元≤M

每筆1000元

-




注:
1、
基金管理人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,詳見
本基金《招募說明書》或基金管理人發布的相關公告。



2、本基金設置鎖定持有期,每份基金份額的鎖定持有期為
1年,投資者需至少持有本
基金基金份額滿
1年。本基金在鎖定持有期屆滿后的下一個工作日起可以提出贖回申請,不
收取贖回費。



(二) 基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除:

費用類別

收費方式/年費率

管理費

1.50%

托管費

0.25%

銷售服務費

-

其他費用

1、
《基金合同》生效后與基金相關的信息披
露費用
;


2、
《基金合同》生效后與基金相關的會計師
費、律師費、仲裁費和訴訟費
;


3、
基金份額持有人大會費用
;


4、
基金的證券、期貨交易費用
;


5、基金的銀行匯劃費用;


6、
證券賬戶、期貨賬戶開戶費用、銀行賬戶
維護費用
;


7、
因投資港股通標的股票而產生的各項合
理費用
;


8、
按照國家有關規定和《基金合同》約定,
可以在基金財產中列支的其他費用
。





注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。


四、風險揭示與重要提示

(一) 風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。


投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。


一)本基金特定風險如下:

1、本基金作為混合型基金,在投資管理中股票投資比例為基金資產的60%-95%,具有
對股票市場的系統性風險,不能完全規避市場下跌的風險,在市場大幅上漲時也不能保證
基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。



2、股指期貨、國債期貨等金融衍生品投資風險

金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要
源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、
流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工
具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,
不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。


股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股
價指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制
度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損
失。


國債期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當相應期限國債收益率
出現不利變動時,可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制
度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損
失。


3、本基金的投資范圍包含資產支持證券,可能帶來以下風險:

(1)信用風險:基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約,或在交易過程中發生
交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降,造成基金財產損失。


(2)利率風險:市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動,一般而言,
如果市場利率上升,本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損失的風險,而如果
市場利率下降,資產支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風險。


(3)流動性風險:受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響,資產支持證券可
能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性風險。


(4)提前償付風險:債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付,從而使基金資
產面臨再投資風險。


4、匯率風險

本基金可投資港股通標的股票,在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣
出參考匯率,并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終,中國證券登記結算有限責任公
司進行凈額換匯,將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易,確定交易實際使用的結算匯率。

故本基金投資面臨匯率風險。


5、境外市場的風險

(1)本基金將通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港市場,在市場進
入、投資額度、可投資對象、交易規則、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制
可能會不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙,從而
對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。


(2)香港市場交易規則有別于內地A股市場規則,此外,在互聯互通機制下參與香港
股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險:

1)香港市場證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定,因此每日漲跌幅空間相對較大;

2)只有內地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日;

3)香港出現臺風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時,聯交所將可能停市,投資
者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現內地交易所證券交易服務公司認定
的交易異常情況時,內地交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服
務,投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險;

4)投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況,所取
得的港股通股票以外的聯交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不得買入,交易所另有


規定的除外;因港股通股票權益分配或者轉換等情況取得的聯交所上市股票的認購權利在
聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得行權;因港股通股票權益分派、轉換或者上
市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入
或者賣出;

5)代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿,中國
證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束;投
票沒有權益登記日的,以投票截止日的持有作為計算基準;投票數量超出持有數量的,按
照比例分配持有基數。以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。


6、本基金設置鎖定持有期,每份基金份額的鎖定持有期為1年,相應基金份額在鎖定
持有期內不可辦理贖回及轉換轉出業務。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內不能贖
回基金份額的風險。


二)本基金面臨的其他風險如下:

1、證券市場風險,主要包括:(1)政策風險;(2)經濟周期風險;(3)利率風險;
(4)上市公司經營風險;(5)購買力風險;

2、流動性風險,主要包括:(1)基金申購、贖回安排;(2)擬投資市場、行業及資
產的流動性風險評估;(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施;(4)實施備用的流動
性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響;

3、信用風險;

4、管理風險;

5、啟用側袋機制的風險;

6、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險;

7、其他風險,主要包括:(1)操作風險;(2)技術風險;(3)法律風險;(4)其
他風險。


具體內容詳見本基金《招募說明書》。


(二) 重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。


基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,根據該院屆時有效的仲
裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人均有約束力。

除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信
息發生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相
關臨時公告等。


五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站www.cmfchina.com客服電話:400-887-9555

●《招商興和優選1年持有期混合型證券投資基金基金合同》、

招商興和優選1年持有期混合型證券投資基金托管協議》、


招商興和優選1年持有期混合型證券投資基金招募說明書》

● 定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告

● 基金份額凈值

● 基金銷售機構及聯系方式

● 其他重要資料

六、其他情況說明






  中財網
各版頭條
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