九泰銳升18個月封閉混合 : 九泰銳升18個月封閉運作混合型證券投資基金基金產品資料概要

時間:2020年12月21日 12:40:29 中財網
原標題:九泰銳升18個月封閉混合 : 九泰銳升18個月封閉運作混合型證券投資基金基金產品資料概要


九泰銳升18個月封閉運作混合型證券投資基金

基金產品資料概要

編制日期:2020年12月18日

送出日期:2020年12月21日

本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。


作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。




一、產品概況


基金簡稱

九泰銳升
18
個月封閉混合


基金代碼

010764


基金管理人

九泰基金管理有限公司


基金托管人

浙商銀行股份有限公司


基金合同生效


-


上市交易所及上市日


暫未上



-


基金類型

混合型


交易幣種

人民幣


運作方式

其他開放式


開放頻率


基金在基金合同生效之日起
18
個月的期間內封閉式運作,在
封閉運作期內,不辦理申購、贖
回業務。封閉運作期屆滿后,本
基金轉為開放式運作,在開放日
開放申購、贖回。



基金經理

劉開運


開始擔任本基金基金
經理的日期

-


證券從業日期


2011
-
12
-
01


孟亞強


開始擔任本基金基金
經理的日期

-


證券從業日期


2009
-
07
-
01


其他


本基金在基金合同生效之日起
18
個月的期間內封閉式運作,封閉運作期指自基金合同
生效之日起(包括基金合同生效之日)至
18
個月后的月度對日的前一日(含該日)止,
若該月度對
日為非工作日或沒有對應的日歷日期的,則月度對日順延至下一工作日,
封閉運作期到期日相應順延。在封閉運作期內,本基金不辦理申購、贖回業務。封閉
運作期屆滿后,本基金轉為開放式運作,基金名稱相應變更為

九泰銳升混合型證券
投資基金


,并可以接受申購和贖回。








二、基金投資與凈值表現


(一)投資目標與投資策略


投資者可閱讀《招募說明書
(
更新
)


基金的投資


章節了解詳細情況


投資目標


本基金尋找具備長期投資價值的優秀企業,有效控制組合風險,力爭獲取超越業績比
較基準的收益,追求基金資產的長期穩定增值。



投資
范圍

本基
金的投資范圍包括國內依法發行上市交易的股票(包括主板、創業板、中小板股
票及其他經中國證監會核準或注冊發行的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融
債、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、企業債、公司債、次級債、





可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券及其他中國證監會允許投資的債券)、
債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、資產支持證券、股指期貨、國債期
貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在
履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金的投資組合比例為:本基金在封閉運作期內,股票投資占基金資產的比例為
60%
-
100%
;本基金封閉運作期屆滿轉為開放式運作后,股票投資占基金資產的比例為
60%
-
95%
;但本基金封閉運作期屆滿轉為開放式運作的前后各三個月內,基金投資不
受前述下限比例限制。本基金封閉運作期屆滿轉為開放式運作后,每個交易日日終,
在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金保留的現金或者
投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%
;在封閉運
作期內
,本基金
不受上述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期
貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規對該比例要求有變更
的,以變更后的比例為準,本基金的投資組合比例會做相應調整。



主要投資策略

本基金通過對宏觀經濟環境、財政及貨幣政策、資金供需情況等因素的綜合分析以及
對資本市場趨勢的判斷,結合主要大類資產的相對估值,合理確定基金在股票、債券、
現金等各類資產類別上的投資比例,并適時進行動態調整。



本基金投資策略還包括股
票投資策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、股指
期貨投資策略、國債期貨投資策略等。



業績比較基準

中證
500
指數收益率
×80%+
商業銀行活期存款利率(稅后)
×20%


風險收益特征

本基金屬于混合型證券投資基金,一般情況下其預期風險和預期收益高于貨幣市場基
金、債券型基金,低于股票型基金。





注:本基金法律文件披露的風險收益特征系基于基金投資方向與策略特點的概括性表述,根據《證券期
貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機構可適時調整對本基金的風險等級結果。請投資者及
時關注基金管理人和銷售機構對風險評
級結果的調整情況,審慎做出投資決策。






(二)
投資組合資產配置圖表
/
區域配置圖表


-


無。






(三)
自基金合同生效以來
/
最近十年(孰短)基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基
準的比較圖


-


無。







、投資本基金涉及的費用


(一)基金銷售相關費用


以下費用在認購
/
申購
/
贖回基金過程中收?。?


費用類型


份額(
S
)或金額(
M

/
持有期限(
N



收費方式
/
費率


備注


認購費


M<500,000


1.20%


-





500,000≤M<1,000,000


0.80%


-


1,000,000≤M<5,000
,000


0.40%


-


M≥5,000,000


按筆固定收取,
1000

/



-


申購費(前收
費)


M<500,000


1.50%


-


500,000≤M<1,000,000


1.00%


-


1,000,000≤M<5,000,000


0.50%


-


M≥5,000,000


按筆固定收取,
1000

/



-


贖回費


N<7



1.50%


-


7

≤N<30



0.75%


-


30

≤N<365



0.50%


-


N≥365



0


-







(二)基金運作相關費用


以下費用將從
基金資產中扣除:


費用類別


收費方式
/
年費率


管理費


1.50%


托管費


0.20%


銷售服務費


-


其他費用


基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;基金合同生效后與基金相關的會
計師費、公證費、律師費、仲裁費和訴訟費;基金份額持有人大會費用;基金
的證券、期貨交易費用;基金的銀行匯劃費用;證券、期貨等賬戶開戶費用、
賬戶維護費用、銀行間賬戶開立、查詢及交易費用等;按照國家有關規定和基
金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。





注:
1
、本基金不收取銷售服務費;


2
、本基金交易證券、基金等產生的費用和
稅負,按實際發生額從基金資產扣除。









四、風險揭示與重要提示


(一)風險揭示


本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。



投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。



本基金投資過程中面臨的主要風險包括市場風險(經濟周期風險、利率風險、公司經營風險、通貨
膨脹風險、財務風險等)、流動性風險、信用風險、管理風險、政策風險、本基金特有風險、其他風險
(基金管理人職
責終止風險、操作風險、技術風險、其他風險等)及本基金法律文件風險收益特征表述
與銷售機構基金風險等級評價結果表述可能不一致的風險等。



本基金特有風險:


1
、基金投資股指期貨的風險



本基金可以投資股指期貨,可能面臨基差風險、合約品種差異造成的風險、標的物風險和保證金風
險等風險。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因基差波動的
不確定性而導致的風險被稱為基差風險。合約品種差異造成的風險,是指類似的合約品種,在相同因素
的影響下,價格變動不同。表現為兩種情況:
1
)價格變動的方向相反;
2

價格變動的幅度不同。類似
合約品種的價格,在相同因素作用下變動幅度上的差異,也構成了合約品種差異的風險。標的物風險是
由于投資組合與股指期貨的標的指數的結構不完全一致,導致投資組合特定風險無法完全鎖定
所帶來的
風險。股指期貨采用保證金交易制度,具有明顯的杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就
可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足
保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。



2
、基金投資國債期貨的風險


本基金可以投資國債期貨,可能面臨市場風險、基差
風險和流動性風險等風險。市場風險是因期貨
市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險?;铒L險是期貨市場的特有風險之一,是指由
于期貨與現貨間的價差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險。流動性風險可分
為兩類:一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險,此類風險
往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是指資金量無法滿足保證金要求,使得所
持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。



3
、基金投資資產支持證券的風險


本基金可投資于在全國銀行間債券市場或證券交易所
交易的資產支持證券,本公司將本著謹慎和控
制風險的原則進行資產支持證券投資,但由于資產支持證券具有一定的信用風險、利率風險、流動性風
險、提前償付風險等風險,可能導致包括基金凈值波動在內的各項風險。



4
、本基金可以投資科創板股票,投資風險包括:



1
)市場風險


科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫藥等高新技
術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與
傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。



科創板個股上市
前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負
20%
以內,個股波動幅度較其
他股票加大,市場風險隨之上升。




2
)流動性風險


科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在
50
萬以上才可參與,二級市
場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及
時變現及其他相關流動性風險。




3
)科創板企業退市風險


科創板有更為嚴格的退市標準,且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,科創板上市企業退市
風險更大,可能給本基金帶來不利影響。




4
)集中度風險


科創板為新設
板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存在高集中度
狀況,整體存在集中度風險。




5
)系統性風險


科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,所以科創板
個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。




6
)政策風險


國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經濟形勢變化
對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。



本基金可根據投資策略需要或市場環境變化,選擇將部分基金資產投資于科創板或選擇不將基金資



產投資于科創板,
基金資產并非必然投資于科創板。



5
、投資流動性受限資產的特定風險


基金可以投資流動性受限資產,可能面臨流動性風險、估值方式差異引起的凈值波動風險、證券價
格下跌風險等風險。流動性風險主要體現在:基金建倉困難,或建倉成本很高;在流動性受限期間內基
金資產不能迅速轉變成現金,或變現成本很高;不能應付可能出現的封閉運作期屆滿轉為開放式運作后
投資者大額贖回的風險;資產投資中個券和個股的流動性風險等。估值方式引起的凈值波動風險主要體
現在:流動性受限資產存在限售期,按監管機構以及行業協會有關規定,應在估值技術中考慮剩余限售
期的流動性折扣等資產出售限制因素對估值的影響,從而確定公允價值,故本基金的凈值可能由于估值
方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值,投資者在申購贖回時,需考慮該估值方式對基金凈
值的影響。證券價格下跌風險是指,本基金可能由于持有流動性受限資產而面臨流動性受限期間內證券
價格大幅下跌的風險。



(二)重要提示


中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不
表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈
利,
也不保證最低收益。



基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。



基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息發生變更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后,如需及時、準
確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。



各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交北京仲裁委員會,按照北京仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁
地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用由敗
訴方承擔。






五、其他資料查詢方式


以下資料詳見基金管理人網站【
http://www.jtamc.com
】【客服電話:
4006280606



1
、基金合同、托管協議、招募說明書


2
、定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告


3
、基金份額凈值


4
、基金銷售機構及聯系方式


5
、其他重要資料





六、其他情況說明


本基金無其他情況說明。




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