鵬華弘裕一年持有期混合A : 鵬華弘裕一年持有期混合型證券投資基金基金合同

時間:2020年12月21日 12:40:28 中財網
原標題:鵬華弘裕一年持有期混合A : 鵬華弘裕一年持有期混合型證券投資基金基金合同




信紙01












鵬華弘裕一年持有期混合型

證券投資基金

基金合同









基金管理人:
鵬華基金管理有限公司


基金托管人:
中國建設
銀行股份有限公司






二零
二零









第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
2
第二部分 釋義................................
................................
................................
...............................
4
第三部分
基金的基本情況
................................
................................
................................
...........
9
第四部分
基金份額的發售
................................
................................
................................
.........
11
第五部分
基金備案
................................
................................
................................
.....................
13
第六部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
14
第七部分
基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.....................
22
第八部分
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.
29
第九部分
基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.........................
37
第十部分
基金的托管
................................
................................
................................
.................
40
第十一部分
基金份額的登記
................................
................................
................................
.....
41
第十二部分
基金的投資
................................
................................
................................
.............
43
第十三部分
基金的財產
................................
................................
................................
.............
52
第十四部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
53
第十五部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.....
59
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
62
第十七部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
64
第十八部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
65
第十九部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
72
第二十部分
違約責任
................................
................................
................................
.................
74
第二十一部分
爭議的處理和適用的法律
................................
................................
.................
75
第二十二部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
76
第二十三部分
其他事項
................................
................................
................................
.............
77
第二十四部分
基金合同內容摘要
................................
................................
.............................
78

第一部分 前言




一、訂立本基金合同的目的、依據和原則


1
、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法
權益,明確基金合同當事人的權利義務,
規范基金運作。



2
、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》

以下簡稱

《合同法》



、
《中華人民共和國證券投資基金法》

以下簡稱

《基金法》



、《公開募集證券投資基金
運作管理辦法》

以下簡稱

《運作辦法》



、《
公開募集
證券投資基金銷售
機構監督
管理
辦法》

以下簡稱

《銷售辦法》



、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》

以下簡


《信息披露辦法》



、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡


《流動性風險管理規定》


)和其他有關法律法規。



3
、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。



二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與基金相
關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同有沖突,均以
基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔
義務。



基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜顿Y人自依本
基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、
鵬華弘裕一年持有期混合型
證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同
及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會

以下簡稱

中國證監會



注冊。



中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同
、
基金產品資料概要
等信息披露文件,
自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決
策,自行承擔投資風險。




、
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及界
定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準。




、
本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的



強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。



六、對于單筆認
/
申購的基金份額,最短持有期為一年(因本基金紅利再投資所生成的
基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算),最短持有期內基金份
額持有人不能提出贖回申請,最短持有期到期日及之后基
金份額持有人可以提出贖回申請。




、
基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資
于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。




、
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買賣規定范圍內的香港聯合交
易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”),
會面臨港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港
股市場實行
T+0
回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比
A
股更為劇
烈的股價波動)、匯率風
險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能
及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。




、
本基金合同約定的基金產品資料概要編制
、
披露與更新要求,自《
信息
披露辦法》
實施
之日起一年后開始執行。




第二部分 釋義



在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1
、基金或本基金:指
鵬華
弘裕一年持有期混合型
證券投資基金


2
、基金管理人:指
鵬華基金管理有限公司


3
、基金托管人:指
中國
建設銀行股份有限公司


4
、基金合同或本基金合同:指《
鵬華
弘裕一年持有期混合型
證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5
、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
鵬華
弘裕一年持有期混合

證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6
、招募說明書:指《
鵬華
弘裕一年持有期混合型
證券投資基金招募說明書》及其更新


7
、
基金產品資料概要:指《
鵬華
弘裕一年持有期混合型
證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新


8
、
基金份額發售公告:指《
鵬華
弘裕一年持有期混合型
證券投資基金基金份額發售公
告》


9
、法律法規
:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


10
、《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過,經
2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,

2013

6

1
日起實施,并經
2015

4

24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機關對其不時做出的修訂


1
1
、《銷售辦法》:指中國證監會
20
20

8

28
日頒布、同年
10

1
日實施的《
公開
募集
證券投資基金銷售
機構監督
管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
2
、《信息披露辦法》:指中國證監會
20
19

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的
,并

2020

3

20
日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的

公開募集

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
3
、《運作辦法》:指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦
法》及頒布機關對其不時做出的修訂



1
4
、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
5
、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


1
6
、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行保險監督管理委員會


1
7
、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
8
、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
9
、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


20
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


2
1
、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


2
2
、投資人、投資者:指個人投資者、機構
投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


2
3
、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


2
4
、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


2
5
、銷售機構:指
鵬華基金管理有限公司
以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
務的機構


2
6
、登記業務:指基金登記
、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


2
7
、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為
鵬華基金管理有限公司
或接

鵬華基金管理有限公司
委托代為辦理登記業務的機構


2
8
、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶


2
9
、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、



申購、贖回
、轉換
、

托管
及定期定額投資
等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶


30
、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期


3
1
、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


3
2
、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3
個月


3
3
、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
4
、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所
的正常交易日


3
5
、
T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


3
6
、
T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日

不包含
T




3
7
、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
(若本基金參與
港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否
開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時發布的公告為準)


3
8
、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


39
、最短持有期:指本基金對每份基金份額設置一年的最短持有期。在最短持有期到期
日之前(不含當日
),投資者不能提出贖回申請;最短持有期期滿后(含最短持有期到期日
當日)投資者可以申請贖回,因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基
金合同第十六部分的約定另行計算


40
、最短持有期起始日:指基金合同生效日
(對認購份額而言

、
基金份額申購申請的
確認日
(對
申購
份額而言)

基金份額轉換轉入確認日(對轉換轉入份額而言)


41
、最短持有期到期日:指最短持有期起始日起
一年后的對應日,如無對應日或該對應
日為非工作
日,則順延至下一
工作
日。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理
人無法在該基金份額的最短持有
期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份
額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起
的下一個
工作
日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十
六部分的約定另行計算


42
、《業務規則》:指《
鵬華基金管理有限公司
開放式基金業務規則》,是規范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守



4
3
、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為


4
4
、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的
規定申請購買基金
份額的行為


4
5
、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同
和招募說明書
規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為


4
6
、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為


4
7
、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作


4
8
、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于
每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式


4
9
、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請

贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額

超過上一開放日基金總份額的
10%


50
、元:指人民幣元


51
、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


52
、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及

他資產的價值總和


5
3
、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


5
4
、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


5
5
、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程


5
6
、
規定媒介
:指
符合
中國證監會


條件
的用以進行信息披露的
全國性
報刊

《信息
披露辦法》規


互聯網網站
(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
子披露網站)

媒介


5
7
、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持



有人服務的費用


58
、基
金份額分類:本基金根據所收取費用的差異,將基金份額分為不同的類別。在投
資人認
/
申購基金時收取認
/
申購費用,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份
額,稱為
A
類基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費,并不收取認
/
申購費用的基
金份額,稱為
C
類基金份額


5
9
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行
人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


60
、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待


61
、
側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶


62
、特定資產:包
括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產


6
3
、
港股通

指內地投資者委托內地證券公司,經由境內證券交易所設立的證券交易服
務公司,向香港聯合交易所進行申報(買賣盤傳遞),買賣規定范圍內的香港聯合交易所上
市的股票


6
4
、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件



第三部分 基金的基本情況




一、基金名稱


鵬華弘裕一年持有期混合

證券投資基金


二、基金的類別


混合型證券投資基金


三、基金的運作方式


契約型開放式


本基金對每份基金份額設置一年的最短持有期。對于每份基金份額,最短持有期起始日

基金合同生效日
(對認購份額而言

、
基金份額申購申請的確認日
(對
申購
份額而言)

基金份額轉換轉入確認日(對轉換轉入份額而言)
;最短持有期到期日指該基金份額
最短

有期起始日起一年后的對應日。如無此對應日期或該對應日為非
工作
日,則順延至下一
工作
日。



在每份基金份額的最短持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份
額提出贖回申請;每份基金份額
的最短持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該
基金份額提出贖回申請。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基
金份額的最短持有期到期日
按時
開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的最短持有
期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個
工作
日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定
另行計算。



四、基金的投資目標


在嚴格控制風險的基礎上,
通過積極主動的投資管理,合理配置債券等固定收益類資產
和權益類資產,追求基金資產的長期穩
健增值。



五、基金的最低募集份額總額


本基金的最低募集份額總額為
2
億份。



六、基金份額面值和認購費用


本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。



本基金
A
類基金份額具體
認購費率按招募說明書的規定執行。

本基金
C
類基金份額不
收取認購費。




七、基金存續期限


不定期


八、基金份額類別


在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費
的基金份額,稱為
A
類基金份額;在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用,

從本
類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C
類基金份額。



本基金
A
類基金份額和
C
類基金份額分別設置代碼。本基金
A
類基金份額和
C
類基金
份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日銷售在外
的該類別基金份額總數。



投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相
轉換。



在不違反法律法規規定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,基金管理人經與基金托管人協商一致,可以增加、減少或調整基金份額類別
設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒
介公告,無需召開基金份額持有人大會審議。




第四部分 基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象


1
、發售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過
3
個月,具體發售時間見基金份額發售公告。



2
、發售方式


通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告
以及基金管理人
網站披露

基金
銷售機構
名錄
。



3
、發售對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的
其他投資人。



二、基金份額的認購


1
、認購費



本基金
A
類基金份額的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。

本基金
C
類基金份額不收取認購費。

基金認購費用不列入基金財產。



2
、募集期利息的處理方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利
息轉份額以登記機構的記錄為準。



3
、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



4
、認購份額余額的處理方式


認購份額的計算保留到小數點后
2
位,小數點
2
位以后的部分四舍五入,由此誤差產生
的收益或損失由基金財產承擔。



5
、認購申請的確認


銷售機構對認購申請
的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認
購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的
確認情況,投資人

及時查詢并妥善行使合法權利。



三、基金份額認購
數量
的限制



1
、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額

款。



2
、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具體限制請參
看招募說明書
或相關公告
。



3
、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具體限制和處
理方法請參看招募說明書

相關公告
。



4
、投資人在募集期內可以多次認購
基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。



5
、如果募集期限屆滿,單一投資者認購基金份額比例達到或者超過
50%
,基金管理人
有權全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保其持有基金份額比例低于
50%
,并于
10
個工作日內返還相應款項。




第五部分 基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,在基金募集份額總額不少于
2
億份,基金募集
金額不少于
2
億元人民幣且基金認購人數不少于
200
人的條件下,基金募集期屆滿或基金管
理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10
日內聘請法定驗資機構驗
資,自收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集
的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債
務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿后
30
日內返還投資者已
交納
的款項,并加計銀行同期
活期
存款
利息
;


3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


《基金合同》生效后,連續
20
個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金
資產凈值低于
5000
萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續
50
個工作日
出現前述情形的,基金管理人應當
終止

基金
合同》
,
無需召開基金份
額持有人大會審議
。



法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。




第六部分 基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售
機構
將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構
,
并在基金管理人網
站公示
?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間

若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
時,則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時
發布的公告為準

,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公
告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效后,若出現新的證券
/
期貨
交易市場、證券
/
期貨
交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關規定在
規定媒介
上公告。



2
、申購、贖回開始日及業務辦理
時間


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦理申購,具體業務辦理時間在


公告中規定。

在確定申購開始時間后,基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定在
規定媒介上公告申購的開始時間。



基金
管理人
自認購份額的最短持有期到期日起(含當日)開始
接受
贖回
申請
,具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。對于每份基金份額,僅在最短持有期到期日后(含當日),
基金份額持有人可就該基金份額提出贖回申請。如果投資人多次申購本基金,則其持有的每
一份基金份額的最短持有期到期日可能不同。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短
持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
該類
基金份額申購、贖回的價格。




三、申購與贖回的原則


1
、

未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的
各類
基金份額凈值為
基準進行計算;


2
、

金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以
內撤銷;


4
、贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;


5
、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則
,確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待
。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?br /> 則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在
規定媒介
上公告。



四、申購與贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。



2
、申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額
時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基
金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立,
申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人不承擔由此產生的利息損失。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資者贖回申請生效后,基金管理人將在
T

7


包括該日

內支付贖回款項。在發生巨
額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3
、申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申



T


,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1
日內對該交易的有效性進行確認。

T

提交的有效申請,投資人可在
T+
2
日后

包括該日

到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項
本金
退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投
資人應及時查詢并妥善行使合法權利。




基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程序規則進行調整?;鸸芾砣藨?br /> 照《信息
披露辦法》的有關規定在
規定媒介
上公告。



五、申購和贖回的數量限制


1
、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額
、最高金額
以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。



2
、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參
見招募說明書或相關公告。



3
、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說
明書或相關公告。



4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈
申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?br /> 金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。



5
、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制?;鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規定在
規定媒介
上公告。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1
、本基金
各類
基金
份額凈值的計算,

保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的
各類
基金份額凈值在當
天收市后計算,
并在
T+1
日內公告。遇特殊情況,
經履行適當程序
,可以適當延遲計算或公告。



2
、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本
基金
A
類基金份額
的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資料概要

列示。

本基金
C
類基金份額不收取申購費。

申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
該類
基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



3
、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的
贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資料概要
中列示。贖回金額為按實
際確認的有效贖回份額乘以當日
該類
基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。

上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此產生的收益或損失由基金財產
承擔。




4
、申購費用由
申購
A
類基金份額的
投資人承擔,不列入基金財產。

本基金
C
類基金份
額不收取申購費。



5
、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具體見招募說明書的規定,
未歸入
基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。其中,對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費,并全額計入基金財產。



6
、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方
法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示?;鸸芾砣?br /> 可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并依照《信息披露辦法》的有關規定在
規定媒介
上公告。



7
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法
律法規以及監管部門、自律規則的
規定。



七、拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1
、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。



3
、證券
/
期貨
交易所交易時間非正常停市
或者港股通臨時暫停
,導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。



4
、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5
、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,
或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。



7
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形。



8
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。




發生上述第
1
、
2
、
3
、
5
、
6
、
8
項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時,基金管理人應當根
據有關規定在
規定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被
全部或部分
拒絕,被拒絕的申購款項
本金
將退還給投資人。在暫停申購的情況消
除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。



八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:


1
、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。



3
、證券
/
期貨
交易所交易時間非正常停市
或者港股通臨時暫停
,導致基金管理人
無法計
算當日基金資產凈值。



4
、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5
、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。



6
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



7
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在
當日報中
國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期
支付。若出現上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理并公告。



九、巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請

贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基
金轉換中轉入申請份額總數后的余額

超過前一
開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。




2
、巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。




1
)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下
,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受
理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
無優先權并以下一開放日的
該類
基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。




3

若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%
以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申
請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%
以內的贖回申請在當
日根據前述“(
1
)全額贖回”或“(
2
)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接受贖回申
請的范圍內對大額贖回申請人超過
10%
的贖回申請按比例確認。對當日未予確認的贖回申
請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
或取消贖回。選擇取消贖回的
,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,
當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的


基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作
明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




4
)暫停贖回:連續
2
個開放
日以上

含本數

發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超

20
個工作日,并應當在
規定媒介
上進行公告。



3
、巨額贖回的公告



當發生上述巨額贖回
并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,
并在
2
日內

規定
媒介
上刊登公告。



十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人

在規定期限內在
規定媒介
上刊登暫
停公告。



2
、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近
1
個開放日

各類
基金份額凈值。



3
、基金管理人
可以根據暫停申購或贖回的時間
,
依照
《信息披露辦法》的有關規定,
最遲
于重新開放日在
規定媒介
上刊登基金重新開放
申購或贖回公告
;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。



十一、基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機
構。



十二、基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非
交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。



十三、基金的轉托管


基金份額持
有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。



十四、定期定額投資計劃



基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。



十五、基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結
的,被凍結部分產生的權益
根據有權機關要求及登記機構業務規則決定是否一并凍結,法律法規或監管機構另有規定的
除外。



十六、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將
進行
公告,基金份額持有人應根據基金管理
人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。



十七、其他業務


在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實質性不利
影響的情形下辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人可制定相
應的業務規則,并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。



十八
、
實施側袋機制期間本基金的申購與贖回


本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公告。




第七部分 基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)基金管理人簡況


名稱:
鵬華基金管理有限公司


住所:
深圳市福田區福華三路
168
號深圳國際商會中心
43



法定代表人:
何如


設立日期:
1998

12

22



批準設立機關及批準設立文號:
中國證券監督管理委員會[
1
998

31
號文


組織形式:
有限責任公司


注冊資本:
1.5
億元


存續期限:
持續經營


聯系電話:
0755
-
82021233


(二)基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法
律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;




11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購
、
贖回
或轉換
申請;



12
)依
照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券
/
期貨
經紀商或其他為基金提供服
務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
、
轉托管、
定期定額投資
和非交易過戶

業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《
基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人
的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,
不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告
基金凈值信息
,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;



11
)嚴格按照《
基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合



同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規
定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
,

存期限不少于法律法規的規定
;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害
基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用
,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人



(一)基金托管人簡況


名稱:
中國建設銀行股份有限公司


住所:
北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:
田國立


成立時間:
2004

09

17



批準設立機關和批準設立文號:
中國銀監會銀監復
[2004]143



組織形

:股份有限公司


注冊資本:
貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


存續期間:
持續經營


基金托管資格批文及文號:
中國證監會證監基字
[1998]12



(二)基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律
法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設
資金賬戶
、
證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券
、
期貨
交易資金清算
;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;




3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基
金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶
,
按照《基金合同》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
各類
基金份額凈值
、
基金份額申購、
贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度
報告
、
中期報告
和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
,
保存期限不少于法
律法規的規定
;



12

從基金管理人或其委托的登記機構處接收
并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《
基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人
、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其



退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自
己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決

;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類

每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損
害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》
、招募說明書等信息披露文件
;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;




3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承
擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決

;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第八部分 基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構,日常機構的設置和相關規則
按照法律法規的有關規定進行。



一、召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會
,法律法規、中
國證監會
另有規定
或基金合同另有約定的除外




1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
,
提高銷售服務費
;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持
有人大會:



1
)法律法規要求增加
的基金費用的收??;



2
)調整本基金的申購費率、調低贖回費率
、
調低銷售服務費
或變更收費方式
;



3
)增加、減少、調整基金份額類別設置;




4
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、轉托管等業務規則;



5
)基金推出新業務或服務;



6
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



7
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大
會的其他情形。



二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召

。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集
。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60
日內召
開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸?br /> 理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集
,并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60
日內召開
,
并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;鸱?br /> 額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。




6
、基金份額持有人會議的
召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在
規定媒介
公告?;鸱?br /> 額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點
;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話
;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



四、基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條
件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,



并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人
大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
基金合同約定的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內
連續公布相關
提示性公告
。




2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力
。




3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具

面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出具書面意見
。




4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記機構記錄相符
。




3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非
現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比
照現場開會和通訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網絡、電話、短
信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



五、議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br /> 或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人
員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



六、表決



基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含
二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。


法律法規另有規定或
本基金合同另有約定的,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資
者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



七、計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人
自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清
點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。





4
)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



八、生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份
額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議
自生效之日起
2
日內

規定媒介
上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持
有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例:


1
、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%
以上(含
10%
);


2
、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一(含二分之一);


3
、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一
);


4
、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以



后、
6
個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票;


5
、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%

選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;


6
、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人
所持表決權的二分之一以上(含
二分之一)通過;


7
、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
(含三分之二)通過。



同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。




、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,
凡是直接引用法律法規
或監管規則
的部分,如將來法律法規
或監管規則
修改導致相關內容被
取消或變更的,基金管理人
按照

信息
披露辦法》

規定
公告后,可直接對本部分內容進行
修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



(二)基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4
、法律法規及中國證監會規定的
和《基金合同》約定的其他情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)基金管理人的更換程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金
份額的基金份額持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名的基金管理
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3
、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;


4
、備案:基金份額持有人大會


基金管理人的決議須報中國證監會備案;


5
、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后
2
日內在
規定媒介
公告
;


6
、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。

臨時基金管理人或
新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值



和凈值
;


7
、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報
中國證監會備案
,
審計費用從基金財產中列支
;


8
、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)基金托管人的更換程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金
份額的基金份額持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名的基金托管
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;


3
、臨
時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;


4
、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;


5
、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后
2
日內在
規定媒介
公告
;


6
、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時
辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。

臨時基金托管人或
新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值
和凈值
;


7
、審計:基金托管人職責終止的,
應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,
審計費用從基金財產中列支
。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序


1
、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


2
、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后
2
日內在
規定媒介
上聯合公告。



三、新
任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新任基金托管人或臨時基
金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職
責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人



在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。




、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律法
規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
人與基金托管人協商一致并公告后,可直接對相應內
容進行修改和調整,無需召開基金份額
持有人大會審議。




第十部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確?;?br /> 財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十一部分 基金份額的登記




一、基金份額

登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人
基金賬戶的建立和管理
、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。



二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理
,但基金
管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除
?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務
的,應與代理人簽訂委托代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、
基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中
的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記
機構的權利


基金登記機構享有以下權利:


1
、取得登記費;


2
、建立和管理投資者基金賬戶;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有關規定于開
始實施前在
規定媒介
上公告;


5
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務:


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業務;


3
、妥善保存登記
數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備
份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
20
年;


4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基
金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規及中國證監會規定
的和《基金合同》約定的其他情形除外;



5
、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的
服務;


6
、接受基金管理人的監督;


7
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第十二部分 基金的投資




一、投資目標


在嚴格控制風險的基礎上,
通過積極主動的投資管理,合理配置債券等固定收益類資產
和權益類資產,追求基金資產的長期穩健增值。



二、投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
或上市
交易
的股票
(包含
主板、
中小板、創業板及其他經中國證監會核準
或注冊
上市的股票)、
港股通標的股
票、
國債、金融債、企業債、公司債、
永續債、
央行票據、
政府支持機構債、地方政府債、
中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券、
債券回購、銀
行存款(包括協議存款、定期存
款等)、
貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券、
國債期
貨、
股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監
會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:
本基金投資于股票的比例不超過基金資產的
3
0
%
(其中,投
資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過
5
0
%

;
在本基金認購份額的最短持有期內
(不
含到期日)
,每個交易日日終在扣除國債期貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持
不低于交易保證金一
倍的現金;
在本基金認購份額的最短持有期期
滿

(含到期
日)
,
每個交易日日終在扣除
國債期貨合約和
股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保
留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%
;
前述
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資
比例
會做
相應調整。



三、投資策略


本基金采用積極主動管理的投資方法,自上而下地進行大類資產配置、債券投資和股票
投資等,在嚴格控制風險的前提下,力爭基金資產的長期穩健增值。



1
、資產
配置策略


本基金將通過跟蹤考量通常的宏觀經濟變量(包括
GDP
增長率、
CPI
走勢、
M2
的絕對



水平和增長率、利率水平與走勢等)以及各項國家政策(包括財政、貨幣、稅收、匯率政策
等)來判斷經濟周期目前的位置以及未來將發展的方向,在此基礎上對各大類資產的風險和
預期收益率進行分析評估,制定股票、債券、現金等大類資產之間的配置比例、調整原則和
調整范圍。



2
、債券投資策略


本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇策
略、信用
債投資
策略
、可轉債投資策略、可交換債券投資策略
等積極投資策略,自上而
下地
管理組合的久期,靈活地調整組合的券種搭配,同時精選個券,以增強組合的持有期收益。




1
)久期策略


久期管理是債券投資的重要考量因素,本基金將采用以“目標久期”為中心、自上而下
的組合久期管理策略。




2
)收益率曲線策略


收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的一個重要依據,本基金將據此調整組合
長、中、短期債券的搭配,并進行動態調整。




3
)騎乘策略


本基金將采用基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調整的騎乘策略,以達到增強組
合的持有期收益的目的。




4
)息差策略


本基金將采用息差策略,以達到更好地利用杠桿
放大債券投資的收益的目的。




5
)個券選擇策略


本基金將根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度,結合信用等級、
流動性、選擇權條款、稅賦特點等因素,確定其投資價值,選擇定價合理或價值被低估的債
券進行投資。




6
)信用
債投資
策略


本基金將投資于信用債,以提高組合收益能力。

本基金投資信用債的評級范圍為
AA

AAA
,投資于各個信用等級信用債資產占基金總資產的大致比例如下:


信用等級


占比


AAA


30%
-
100%


AA+


0%
-
70%





AA


0%
-
2
0%




本基金主要關注信用債收益率受信用利差曲
線變動趨勢和信用變化兩方面影響,相應地
采用以下兩種投資策略:


1
)信用利差曲線變化策略:首先分析經濟周期和相關市場變化情況,其次分析標的債
券市場容量、結構、流動性等變化趨勢,最后綜合分析信用利差曲線整體及分行業走勢,確
定本基金信用債分行業投資比例。



2
)信用變化策略:信用債信用等級發生變化后,本基金將采用最新信用級別所對應的
信用利差曲線對債券進行重新定價。



本基金將根據內、外部信用評級結果,結合對類似債券信用利差的分析以及對未來信用
利差走勢的判斷,選擇信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用債進行投資。



在信用風險控制方面,本基金將定期對所投債券的信用資質和發行人的償付能力進行評
估,持續監控和分析信用風險。當出現外部評級下調或者評級展望為負面、發債主體財務狀
況惡化、出現借款本金利息的延期支付情況、發行人現金流惡化且繼續惡化等情形的可能性
增大時,本基金將及時預警、處置高風險信用債。




7
可轉債
及可交換債券
投資策略


1
)傳統可轉債投資策略


傳統可轉債即可轉換公司債券,兼具債權和股權雙重屬性。債權屬性是指投資者可以選
擇持有可轉債到期,得到本金與利息收益;股權屬性即股票期權屬性,是指投資者可以在轉
股期間以約定的
轉股價格把可轉債轉換成股票。因此,可轉債的價格由債權價格和期權價格
兩部分組成。



a.
個券選擇策略。一方面,本基金將對所有可轉債對應的標的股票進行深入研究,采用
定性分析(行業地位、競爭優勢、治理結構、市場開拓、創新能力等)與定量分析(
P/B
、
P/E
、
PEG
、
DCF
、
DDM
、
NAV
等)相結合的方式挑選成長性好且估值合理的正股;另一方
面,本基金將深入研究分析可轉債自身的信用評估。綜上所述,本基金將結合可轉債自身的
信用評估和其正股的價值分析,做為選取個券的重要依據。



b.
條款價值發現策略。可轉債一般均設有一些特殊條
款,包括修正轉股價條款、回售條
款、贖回條款等,這些條款在特定環境下對可轉債價值有著較大的影響。本基金將通過有效
分析相關信息力爭把握各項條款給可轉債帶來的可能的投資機會。



c.
套利策略。可轉債可以按照約定的價格轉換為股票,因此在日常交易運作過程中會出



可轉債與標的股票之間的套利機會。當處于轉股期內的可轉債市價低于轉股價值,即可轉
債的轉換溢價率為負時,買入可轉債的同時賣出標的股票可以獲得套利價差;反之,買入標
的股票的同時賣出可轉債也可以獲取反向套利價差。在日常交易運作中,本基金將密切關注
可轉債與標的股票之間價格
之間的對比關系,擇機實施套利策略,以增強本基金的收益。



2
)分離交易可轉債投資策略


本基金在對這類債券基本情況進行研究的同時,將重點分析附權部分對債券估值的影
響。對于分離交易可轉債的債券部分將按照債券投資策略進行管理,權證部分將在可交易之
日起不超過
3
個月的時間內賣出。



3
)可交換債券投資策略


可交換債券具有股性和債性,其中債性,即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值
和票面利息;而對于股性的分析則需關注目標公司的股票價值。本基金將通過對目標公司股
票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投資決策
。



4

可轉換債券及可交換債券投資比例


可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)及可交換債券的投資比例不高于基金總資產的
20%
。



3
、股票投資策略


本基金通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優質的公司,構建股票投資組合。


基金將重點關注行業增長前景、行業利潤前景和行業成功要素等因素進行自上而下的行業遴
選;同時結合對上市公司的競爭力分析、管理層分析等定性分析和對上市公司的關鍵估值方
法(包括
PE
、
PEG
、
PB
、
PS
、
EV/EBITDA
等)等定量分析進行自下而上的個股精選。



除適用上述個股投資策略外,本基金投資港股
通標的股票還需關注:


1
)在港股市場上市、具有行業代表性的優質中資公司;


2
)具有行業稀缺性的香港本地和外資公司;


3
)港股市場在行業結構、估值、
AH
股折溢價、分紅率等方面具有吸引力的投資標的。



未來,如果港股通業務規則發生變化或出現法律法規或監管部門允許投資的其他模式,
基金管理人可相應調整,不需召開基金份額持有人大會。



4
、
國債期貨
投資策略


本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用流
動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合國債期貨



的定價模
型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略
進行套期保值操作?;鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用
國債期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍
生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。



5
、股指期貨投資策略


本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目標,選擇流動性好、交易活躍的股指期
貨合約,充分考慮股指期貨的風險收益特征,通過多頭或空頭的套期保值策略,以改善投資
組合的投資效果,實現股票組合的超額收益。



6
、資
產支持證券的投資策略


本基金將綜合運用戰略資產配置和戰術資產配置進行資產支持證券的投資組合管理,并
根據信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調整投資策略,嚴格遵守法律法規和基金合
同的約定,
力爭
在保證本金安全和基金資產流動性的基礎上獲得穩定收益。



未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,
并在招募說明書中更新并公告。



四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金投資于股票的比例不超過基金資產的
3
0
%
,其中投資于港股通標的股票占
股票資產的比例不超過
5
0
%
;



2

在本基金認購份額的最短持有期內
(不含到期日)
,每個交易日日終在扣除國債期
貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;在
本基金認購份額的最短持有期期
滿

(含到期日)
,
每個交易日日終在扣除國債期貨和股指
期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值
5
%
的現金或者到期日在一年以
內的政府債券
;前述
現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



3
)本基金持有一家公司發行的證券
(同一家公司在境內和香港同時上市的
A+H
股合
計計算)
,其市值不超過基金資產凈值的
10
%
;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券
(同一家公司在境內和香
港同時上市的
A+H
股合計計算)
,不超過該證券的
10
%
,完全按照有關指數的構成比例進
行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;




5
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10
%
;



6
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%
,中國證
監會規定的特殊品種除外
;



7
)本基金持有的同一

指同一信用級別

資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10
%
;



8
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%
;



9
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上


BBB

的資產支持證券?;鸪?br /> 有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



10
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



11
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期后不得
展期;



12
)本基金管理人管理的全部開放式基金
(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)
持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公
司可流通股票的
30%
;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國
證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;



13
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過


金資產凈值的
15%
;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;



15

在本基金認購份額的最短持有期內
(不含到期日)
,
本基金資產總值不超過基金
資產凈值的
200%
;在本基金認購份額

最短持有期
期滿

(含到期日)
,
本基金資產總值
不超過基金資產凈值的
140%
;




1
6
)本基金投資同業存單不得超過基金資產的
20%
;



1
7
)本基金
參與國債期貨、
股指期貨
交易應當
遵守下列要求:


a.
在本基金認購份額的最短持有期內
(不含到期日)
,
本基金在任何交易日日終,持有
的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
1
00
%
;

本基金認購份額的最短持有期
期滿

(含到期日)
,本基金在任何交易日日終,持有的買
入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其
中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返

金融資產(不含質押式回購)等;


b
.
本基金
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;

任何交易日日終,持有的賣出
股指
期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%
;
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%
;


c.
本基金在任何
交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
15%
;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%
;
本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期
貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
在任何交
易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%
;



1
8
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述


2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)情形之外,因證券
/
期貨
市場波動、
證券發行人
合并、
基金規模變動等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消
或調整
上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制
或按調整后的規定執行
。



2
、禁止行為



為維護基金份額持有人
的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交

的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。



法律法規或監管部門取消
或變更
上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制
或按變更后的規定執行
。



五、業績比較基準


本基金業績比較基準:
中證綜
合債指數收益率
*80%+
滬深
300
指數收益率
*15%+
恒生指
數收益率×
5%
(經匯率估值調整)


中證綜合債指數由在滬深證券交易所及銀行間市場上市的剩余期限1個月以上的國債、
金融債、企業債、央行票據及企業短期融資券構成,選樣債券的信用類別覆蓋全面,期限構
成寬泛;滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成的成
份股指數,覆蓋了滬深市場較高比例的市值,具有良好的市場代表性;恒生指數是以香港股
票市場中的50家上市股票為成份股樣本,以其發行量為權數的加權平均股價指數,是反映
香港股票市場表現最有影響的股價指數。此外,本基金按照預期的大類資產平均配置比例設
置了業績基準的權重。


如果
本基金業績比較基準停止發布或更改名稱,或者
今后法律法規發生變化,或者有更
適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金



的業績比較基準時,本基金管理人與基金托管人協商一致后可以在報中國證監會備案以后變
更業績比較基準并及時公告,但不需要召開基金份額持有人大會。




、
風險收益特征


本基金屬于
混合
型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券

基金
,低于股
票型基金
。

本基金將投資港股通標的股票,

面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市
場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險
。



七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額
持有人的利益;


2
、不謀求對上市公司的控股;


3
、有利于基金財產的安全與增值;


4
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。



八、側袋機制的實施和投資運作安排


當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則,基金
管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。



側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。



側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。




第十三部分 基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指
基金擁有的各類有價證券
、銀行存款本息
、
基金應收的申購款

以及
其他
資產
的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保
管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、
扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。




第十四部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值
的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的股票、債券
、
國債期貨合約、
股指期貨合約
、資產支持證券
和銀行存款本
息、應收款項、其它投資等資產及負債。




、
估值原則


基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。



(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易
日的報價確定公允價值。有
充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的,應對報價進行調整,確定公允價值。



與上述投資品種

同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。



(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確
定公允價值時,應優先使用可觀
察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
以使用不可觀察輸入值。



(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%
以上的,應對估值進行調整并確定公允
價值。



四、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值




1
)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化
以及
證券發行機構未發生影響證
券價格
的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生
了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市
價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格
;



2
)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



3
)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;



4
)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;



5
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;



6
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的股

,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市
或未掛牌轉讓
的股票

債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值
;



3
)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定
公允價值。



3
、對全國銀行間市場上不含權的固定
收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行



間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4
、
同一

券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按

券所處的市場分別估值。



5
、
國債
期貨
合約

股指期貨合約,以估值日結算價估值;估值日無結算價的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的結算價估值。



6
、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基
準:當日中國人民銀行
或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。



7
、
稅收:對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制涉及的
境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將按權責發生制原則進行估
值;對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的,基
金將在相
關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。



8
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



9
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br /> 值的公平性。



10
、相關法律法規以及監管部門
、
自律規則另
有規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
方,共同查明原因,
雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
的書面說明后,
按照基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。



五、估值程序


1
、
各類
基金份額凈值是按照每個
估值

閉市后,
該類
基金資產凈值除以當日
該類
基金
份額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立
大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。



基金管理人應
每個
估值

計算基金資產凈值及
各類
基金份額凈值,并按規定公告。




2
、基金管理人應每個
估值

對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€
估值

對基金資產估值后,將
各類
基金份額凈值
結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



六、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
及時性。當
任一類
基金份額凈值小數點后
4
位以內

含第
4


發生估值錯誤時,視為
該類
基金份額凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人


受損方



的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,
承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生
,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責
,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失


受損方



,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲
得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠



償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。




4
)估值錯
誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。




6
)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行政法
規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承
擔了
賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此
發生的費用和遭受的損失。




7
)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據
估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1

任一類
基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到
該類
基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到
該類
基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告,并
報中國證監會備案。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從
其規定處理。



七、暫停估值的情形



1
、基金投資所涉及的證券
/
期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當
特定資產占
前一估值日基金資產凈值
50%
以上的,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當暫停估值;


4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。



八、基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和
各類
基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€
估值
日交易結束后計算當日的基金資產凈值和
各類
基金份額凈
值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理
人,由基金管理人對基金凈值予以公布。



九、實施側袋機制期間的基金資產估值


本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
的基金
凈值信息
,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




、特殊情形的處理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
8
項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2
、由于
不可抗力原因,或由于
證券
/
期貨
交易所、登記結算公司
以及存款銀行等第三方
機構
發送的數據錯誤,
或由于國家會計政策變更、市場規則
變更等原因,
基金管理人和基金
托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金
資產凈值計算錯誤,基金管理人

基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應

積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。




第十五部分 基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、銷售服務費;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費
、仲裁費、
訴訟費
、公證費和認
證費
;


6
、基金份額持有
人大會費用;


7
、基金的證券
/
期貨

交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、
基金相關
賬戶

開戶費用

維護費用;


10
、

投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;


11
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.70
%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H

E
×0.70

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管
人根據與基金管理人核對一致的財務數據,
自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.20
%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下:


H

E
×0.20

當年天數



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的
財務數據,
自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



3
、銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費率為
0.
4
0%
。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年
度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務費計提的計算公式如下:


H=E
×
0.
4
0%
÷當年天數


H

C

基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日的基金資產凈值


基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務
數據,自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出
具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理
人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



上述

一、基金費用的種類




4

11
項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不
列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



四、實施側袋機制期間的基金費用


本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書



的規定
或相關公告
。




、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?br /> 產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。







第十六部分 基金的收益與分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



三、基金收益分
配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,
本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
具體分配方案以公告為準
,
若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為
相應類別的
基金份額進行再投資
,紅利再投資的基金份額按原基金份額鎖

;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后
任一類
基金份額凈值不能低于面值
,
即基金收益分配基準日的
任一

基金份額凈值減去
該類
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值
;


4
、
A
類基金份額和
C
類基金份額之間由于
A
類基金份額不收取而
C
類基金份額收取
銷售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同;


5
、
同一份額類別每份
基金份額享有同等分配權;


6
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。




符合法律法規及基金合同的約定,并
對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
下,
經與基金托管人協商一致,
基金管理人可調整基金收益分配原則和支付方式,不需召開
基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配
方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
日內在
規定媒介
公告。



六、基金收益分配中發生的費用



基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額
持有人的現金紅利自動轉為
相應類別的
基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
執行。



七、實施側袋機制期間的收益分配


本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。




第十七部分 基金的會計與審計




一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計年度
披露
;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金
的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的
符合
《中華人民共和國證券
法》規定
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在
2
日內在
規定媒介
公告。




第十八部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規定
》、《基金合同》及其他有關規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人
及其日常機構
(如有)
等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和
非法人

織。



本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性
、
完整性
、
及時性
、
簡明
性和易得性
。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過
符合
中國證監會


條件

全國性報刊(以下簡稱“
規定報刊
”)
及《信息披露辦法》規定的

聯網網站(以下簡稱“
規定網站
”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基
金電子披露網站)
等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式
查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本
之間
發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
、
基金產品資料概要



1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法
律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。

《基金合同》生效后,
基金
招募
說明書
的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在
規定網站
上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次
。

基金終止運作的,基金管理人不

更新基金招募說
明書。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中
的權利、義務關系的法律文件。



4
、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?!痘?br /> 合同
》生效
后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金
產品資料
概要,并登載在
規定網站
及基金
銷售機構網站

營業網
點;基金
產品資料
概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次
。

基金終止運作
的,基金管理人不

更新基金
產品資料
概要。



基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人
應當
在基金份額發售的

日前,將
基金
份額發售公告
、
基金招募說明書
提示性公告
、《基金合


提示性公告
登載在
規定報刊

,
將基金份額發售公告
、
基金招募說明書
、
基金產品資料概要
、

基金合同

和托管協議登載

規定網站

,
并將

金產品資料概要
登載在基金銷售機構網站或營業網點
;基金托管人應

同時
將《基金合同》、基金托管協議登載在
規定
網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于
規定媒介
上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在
規定媒介
上登載《基金合同》生效
公告。



(四)
基金凈值信息


《基金
合同》生效后,在開始辦理基金份額申購前,基金管理人應當至少每周

規定網




披露
一次
各類
基金份額凈值
和基金份額累計凈值
。



在開始辦理基金份額申購后,基金管理人應當在
不晚于
每個開放日的次日,通過
規定網

、基金
銷售機構網站或者營業網點
披露開放日的
各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當
在不晚于
半年度和年度最后一日的次日,

規定網站
披露半年度和年度
最后一日的
各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格
的計算方式及有關申購費率,并保證投資者能夠在
基金
銷售機構
網站或營業
網點查閱
或者復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
三個月
內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載

規定網站
上,

將年度報告
提示性公告
登載在
規定報刊
上?;鹉甓葓蟾?br /> 中
的財務會計報
告應當經
符合《
中華人民共和國
證券法》規定
的會計師事務所
審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金
中期
報告,將
中期
報告登
載在
規定網站
上,


中期
報告
提示性公告
登載在
規定報刊

。



基金管理人應當在季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在
規定網站

,
并將季度報告提示性公告登載在
規定報刊

。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期
報告或者
年度報告。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告

影響投資者決策的其他重要信息



下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



基金
管理人應當在基金年度報告和
中期
報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
分析等。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,
并登載


定報刊

規定網站

。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響



的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開
及決定的事項
;


2
、《基金合同》
終止
、
基金清算
;


3
、轉換基金運作方式
、
基金合并
;


4
、更換基金管理人、基金托管人
、
基金份額登記機構
,
基金
改聘會計師事務所
;


5
、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金
的份額登記、核算、估值等事項,基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7
、基金管理人變更
持有百分之五以上股權的股東
、
基金管理人的實際控制人變更
;


8
、基金募集期延長
或提前結束募集
;


9
、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人
專門
基金托管部門負責人發生變
動;


10
、基金管理人的董事在
最近
12
個月
內變更超過百分之五十
,
基金管理人、基金托管

專門
基金托管部門的主要業務人員在
最近
12
個月
內變動超過百分之三十;


1
1
、涉及基金財產、
基金管理業務
、
基金托管業務的訴訟或

仲裁;


1
2
、
基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰
;


1
3
、
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他
重大關
聯交易事項
,但中國證監會另有規定的除外
;


1
4
、基金收益分配事項;


1
5
、管理費、托管費
、
銷售服務費、
申購費、贖回費
等費用計提標準
、計提方式和費率
發生變更;


1
6
、
任一類
基金份額凈值計價錯誤達
該類
基金份額凈值百分之零點五;


17
、本基金開始辦理申購;


18
、本基金發生巨額贖回并延期辦理;


19
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請

延緩支付贖回款項
;


2
0
、本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回
申請
;



2
1
、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


2
2
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


23
、
調整基金份額類別的設置;


24
、基金
推出新業務或服務;


2
5
、連續
30
、
40
、
45
個工作日出現基金份
額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值
低于
5000
萬元情形的;


2
6
、
基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或
中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產生誤導性影響或者引起較大波動
,以及可能損害基金份額持有人權益
的,相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。





)清算報告


基金合同終止
的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

清算報告。

清算報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計,
并由律師事務所出具法律意見書。

基金財產清算小組應當將清算報告登載在
規定網站
上,并
將清算報告提示性公告登載在
規定報刊
上。



(十一)
投資港股通標的股票相關公告


若本基金投資港股通標的股票,
基金管理人應當在
季度報告、中期報告、年度報告等

期報告和招募說明書(更新

等文件中披露參與
港股通交易的相關情況
。若中國證監會另有
規定的,從其規定。



(十二
)實施
側袋機制期間的信息披露


本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明
書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。



(十

)中國證監會規定的其他信息


若本基金參與股指期貨或國債期貨交易,基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和更新的招募說明書等文件中披露股指期貨和國債期貨交易情況,包括投資政



策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨和國債期貨交易對基金總體風
險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。



若本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年度
報告及中期報告中披露其持有的
資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券
明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10
名資產支持證券
明細。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及高級管理人

負責管理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則
等法規
的規定。



基金托管人應
當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、
各類
基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告
、
更新的招募說明書
、
基金產品資料概要
、
基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人
進行書面或電子
確認。



基金管理人、基金托管人應當在
規定報刊
中選擇一家報刊披露本基金信息
。

基金管理人、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。



基金管理人、基金托管人除依法在
規定媒介
上披露信息外,還可
以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
規定媒介
披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,
并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱



依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人
應當按照相關法律法規規定將信
息置備于
公司
住所,以供社會公眾查閱、復制。







第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告,并
報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
后兩日內在
規定媒介
公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立

金財

清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合
《中華人民共和國證券法》規定
的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現
且基金財產清算小組成立后
,由基金財產清算小組統一
接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;




4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。



四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。




、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
符合《中華人民共和國證
券法》規定

會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清
算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將
清算報告提示
性公告登載在規定報刊上
。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第二十部分 違約責任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等法律法規的
規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自
的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承
擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。

但是發生下列情況

,當事人免責:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基
金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使投資權造成的損失等。



二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,
《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取
必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務
出現差錯,基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成
基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托
管人應積極采取必要的措施消除
或減輕
由此造成的影響。
















第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中
國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為
北京
市。仲
裁裁決
是終局的,對各方當事人均有約束力
。除非仲裁裁決另有規定,
仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律
(為本
基金
合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區和臺
灣地區法律)
管轄。







第二十二部分 基金合同的效力




《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。



1
、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽

或蓋章
并在募集結束后經基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會書
面確認后生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告
之日止。



3
、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的
《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、《基金合同》正本一式

份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托
管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業場所查閱。




第二十三部分 其他事項




《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。







第二十四部分 基金合同內容摘要




一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金份額持有人的權利、義務


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別每份基金份
額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益
的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;




5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或
者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)
基金管理人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費
以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;



10
)依
據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券
/
期貨經紀商或其他為基金提供服



務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法
規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
轉托管、定期定額投資和非交易過戶等業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,
以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定
基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度報告、中期報告和年度報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15

依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基



金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
,

存期限不少于法律法規的規定
;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人
利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金托管人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日
起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;




3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新
的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的
基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,

基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;




11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
,保存期限不少于法
律法規的規定
;



12
)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法
宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額
持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構,日常機構的設置和相關規則按照法律法規的有關規定進行。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、中
國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,提高銷售服務費;




6
)變
更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。



2
、在法律法
規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持
有人大會:



1
)法律法規要求增加的基金費用的收??;



2
)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或變更收費方式;



3
)增加、減少、調整基金份額類別設置;



4
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、轉托管等業務規則;



5
)基金推出新業務或服務;



6
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



7
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提



議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知基
金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸?br /> 理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召
開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60
日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金
份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;鸱?br /> 額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在規定媒介公告?;鸱?br /> 額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基
金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。




2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管
人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席
或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召
集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
基金合同約定的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相關



提示性公告。




2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面
表決意見的,不
影響表決效力。




3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權
他人代表出
具書面意見。




4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記機構記錄相符。



3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非
現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大
會,會議程序比
照現場開會和通訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網絡、電話、短
信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在
基金份
額持有人大會召開前及時公告。




基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第
(七)
條規定程序確定和公布監票
人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人
授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大
會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%

選舉產生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?br /> 出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。




六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定或本基金合同另有約定的,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書



面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理
人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持
人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過
程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等



一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議
對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



(九)
實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例:


1
、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%
以上(含
10%
);


2
、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于
本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一(含二分之一);


3
、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


4
、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以
后、
6
個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票
;


5
、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%

選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;


6
、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
二分之一)通過;


7
、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
(含三分之二)通過。



同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。





)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如
將來法律法規或監管規則修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人按照《信息披露辦法》的規定公告后,可直接對本部分內容



進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金收益分配原則、執行方式


(一)基金收益分配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資,紅利再投資的基金份
額按原基金份額鎖
定;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的任一
類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4
、
A
類基金份額和
C
類基金份額之間由于
A
類基金份額不收取而
C
類基金份額收取銷
售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同;


5
、同一份額類別每份基金份額享有同等分配權;


6
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同的約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
下,經與基金
托管人協商一致,基金管理人可調整基金收益分配原則和支付方式,不需召開
基金份額持有人大會。



(二)收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(三)收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
日內在規定媒介公
告。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例


(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、銷售服務費;


4
、《基金合同
》生效后與基金相關的信息披露費用;



5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、公證費和認
證費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
/
期貨等交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、基金相關賬戶的開戶費用及維護費用;


10
、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;


11
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.70%
年費率計提。管理費的
計算方法如下:


H

E
×
0.70%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,
自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.20%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下:


H

E
×
0.
20%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,
自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



3
、銷售服務費



本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費率為
0.40%
。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有
人服務,基金管理人將在基金年
度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務費計提的計算公式如下:


H=E
×
0.40%
÷當年天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日的基金資產凈值


基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務
數據,自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出
具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理
人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



上述
“(一)
基金費用的種類”中第
4

11
項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)
不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(四)
實施側袋機制期間的基金費用


本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶
有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書
的規定或相關公告。



(五)
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?br /> 產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規定代扣代繳。



五、基金財產的投資目標、投資范圍和投資
限制


(一)投資目標



在嚴格控制風險的基礎上,通過積極主動的投資管理,合理配置債券等固定收益類資產
和權益類資產,追求基金資產的長期穩
健增值。



(二)投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市交易的股票
(包含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股
票、債券(含國債、金融債、企業債、公司債、永續債、央行票據、政府支持機構債、地方
政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券等)
、
債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、同業存單、資產支持
證券、國債期貨
、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中
國證監會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:本基金投資于股票的比例不超過基金資產的
30%
(其中,投
資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過
50%
);在本基金認購份額的最短持有期內(不
含到期日),每個交易日日終在扣除國債期貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于交易保證金一倍的現金;在本基金認購份額的最短持有期期滿后(含到期
日),
每個交易日日終在扣除國債期貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后
,基金保
留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%
;
前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資比例會做相
應調整。



(三)投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1
)本基金投資于股票的比例不超過基金資產的
30%
,其中投資于港股通標的股票占
股票資產的比例不超過
50%
;



2
)在本基金認購份額的最短持有期內(不含到期日),每個交易日日終在扣除國債期
貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證
金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;在
本基金認購份額的最短持有期期滿后(含到期日),
每個交易日日終在扣除國債期貨和股指



期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以
內的政府債券;前述現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;



3
)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在境內和香港同時上市的
A+H
股合
計計算),其市值不超過基金資產凈值的
10%
;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在境內和香
港同時上市的
A+H
股合計計算),不超過
該證券的
10%
,完全按照有關指數的構成比例進
行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;



5
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%
;



6
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%
,中國證
監會規定的特殊品種除外;



7
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%
;



8
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



9

本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券?;鸪?br /> 有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



10
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



11
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期后不得
展期;



12
)本基金管理人管理的全部開
放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公
司可流通股票的
30%
;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國
證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;



13
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的
15%
;



因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金
管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;



15
)在本基金認購份額的最短持有期內(不含到期日),本基金資產總值不超過基金
資產凈值的
200%
;在本基金認購份額的最短持有期期滿后(含到期日),本基金資產總值
不超過基金資產凈值的
140%
;



16
)本基金投資同業存單不得超過基金資產的
20%
;



17
)本基金參與國債期貨、股指期貨交易應當遵守下列要求:


a.
在本基金
認購份額的最短持有期內(不含到期日),本基金在任何交易日日終,持有
的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
100%
;
在本基金認購份額的最短持有期期滿后(含到期日),本基金在任何交易日日終,持有的買
入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其
中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返
售金融資產(不含質押式回購)等;


b.
本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;在
任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%
;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%
;


c.
本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
15%
;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%
;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市
值和買入、賣出國債期
貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交
易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%
;



18
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)情形之外,因證券
/
期貨市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金



管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。



基金管理人應
當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。



2
、禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4

買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相
關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。



法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。



六、基金資產凈值的計算方法和公告方式


(一)基金資產凈值的計算方法


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(二)基金凈值
信息
的公告方式


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額
申購前,基金管理人應當至少每周在規定網



站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。



在開始辦理基金份額申購后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過規定網
站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。



七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


(一)《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持
有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并
報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
后兩日內在規定媒介公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、
《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立基金財
產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、
清理、估價、變
現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:




1
)《基金合同》終止情形出現且基金財產清算小組成立后,由基金財產清算小組統一
接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時
變現的,清算期限相應順延。



八、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國
際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的,對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》
受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區和臺灣
地區法律)管轄。



九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。













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